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对冲基金大鳄SAC承认内幕交易被罚18亿

2019/06/08 来源:普陀信息港

导读

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北京时间11月5日凌晨消息,美国联邦检察官周一表示,已经与对冲基金巨头SAC资本顾问公司就历史性的内幕交易刑事指控达成了和解协议,后者将会认罪。

根据拟议的和解协议条款,由明星基金管理人史蒂芬-科恩(Steven A. Cohen)控制的SAC资本将会向美国联邦检察官支付接近12亿的刑事处罚;在此之前,SAC资本已经在与美国证券交易委员会之间的和解协议中同意支付6.16亿美元和解金。

纽约曼哈顿区检察官普瑞特-巴拉拉(Preet Bharara)以及其他三名检察官在周一提交给刑事指控以及其他相关民事罚没指控案主审法官的信中指出,“合计18亿美元的罚款,对政府方面来说,将是有史以来有关内幕交易罪行的规模罚款。”文件显示,SAC资本的律师已经在上周五签署了相关的协议。和解还需要等待主审法官的批准。

普瑞特-巴拉拉检察官和联邦调查局在纽约的官员爱普罗-布鲁克斯(April Brooks)将会在美国东部时间下午1点召集发布会宣布相关的和解协议。

提交法庭的文件显示,SAC资本还将同意承认在7月提出的起诉书中的其他罪名,包括其名下四家业务部门涉及的四项证券欺诈以及一项电汇欺诈指控。根据和解协议的条款,SAC资本将会对外部投资者关闭其投资咨询业务。

在刑事指控方面,检察官们要求以内幕交易罪名起诉八名SAC资本的交易员和分析师,不过这些人中的大多数已经离开了SAC资本。检察官指控SAC资本培育了一种鼓励交易员和分析师非法获取股票交易消息的文化。被指控的八人中有六人承认了罪名;拒绝承认指控的两人排期在未来几个月内接受审讯。

普瑞特-巴拉拉检察官在写给法官的信中指出,和解协议中的罚款“规模巨大但是公平,与被指控罪行的广度以及持续的时间是相称的。”这份信中也指出,史蒂芬-科恩本人曾接受刑事调查,但是并没有被提出指控,但是和解协议“并没有对任何个人提供未来检控的豁免”。

此外,史蒂芬-科恩还在继续与美国证券交易委员会协商一个单独民事指控的和解协议,委员会要求因为他无视名下企业的内幕交易迹象而对他实施行业禁入惩戒。SAC资本在之前曾说,针对史蒂芬-科恩的指控毫无根据。

SAC资本是华尔街钱的对冲基金之一,过去二十多年的回报率超过25%,帮助史蒂芬-科恩成为行业内知名的人物之一。

根据和解协议的文本,对SAC资本的罚款将是18亿美元,但是检察官同意在其中扣除SAC资本在3月向证券交易委员会缴纳的部分罚款,这意味着普瑞特-巴拉拉的办公室将会获得略少于12亿美元的付款。

在之前与证券交易委员会的和解协议中,SAC资本无需承认或者否认任何不法行为。

根据和解协议,在2013年年初时候还管理着150亿美元资产的SAC资本将会在不久的未来转型成为所谓家庭资产管理机构,为史蒂芬-科恩及其雇员管理他们名下的约90亿美元资产。

一旦协议获得批准,SAC资本将会因为其前雇员作出的认罪而正式承认针对企业的罪名。一般情况下,企业可以因为其雇员的刑事罪行被追究。 (孔军)

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